陸金所,全稱上海陸家嘴國際金融資產交易市場股份有限公司,是全球領先的互聯網財富管理平臺,平安集團旗下成員,2011年9月在上海注冊成立,注冊資本金8.37億元,位于國際金融中心上海陸家嘴。
陸金所致力于結合金融全球化發(fā)展與信息技術創(chuàng)新,以健全的風險管控體系為基礎,為廣大機構、企業(yè)與合格投資者等提供專業(yè)、高效、安全的綜合性金融資產交易信息及咨詢相關服務。
陸金所旗下lu.com網絡投融資平臺(www.lu.com,原域名www.lufax.com)2012年3月正式上線運營。作為中國平安集團傾力打造的平臺,lu.com結合全球金融發(fā)展與互聯網技術創(chuàng)新,在健全的風險管控體系基礎上,為中小企業(yè)及個人客戶提供專業(yè)、可信賴的投融資服務,幫助他們實現便捷高效的低成本融資和財富增值。
作為全球領先的綜合性線上財富管理平臺,陸金所一直保持高速增長。2018年平安集團三季報顯示,陸金所平臺資產管理規(guī)模超過3618億元。2018年12月,陸金所平臺注冊用戶突破4000萬人。
除了通過陸金所平臺交易的資產規(guī)模保持高速增長以外,陸金所還推出了業(yè)內獨樹一幟的投資者適當性管理體系—KYC 2.0系統(tǒng)。該體系主要包括“投資者評估(Know Your Customer, KYC)、產品風險評估(Know Your Product, KYP),投資者與產品風險的適配、信息披露、投資者教育”五方面內容,最大的特點就是更多地利用了大數據技術、機器學習等在資金端對投資者進行“精準畫像”,并提供智能推薦服務,能實現投資者風險承受能力與產品風險的精準匹配,“將合適的產品賣給合適的人”。
管理團隊
計葵生先生 陸金所董事長
計葵生先生現任陸金所董事長。歷任麥肯錫大中華地區(qū)董事,臺灣臺新金融控股公司首席運營執(zhí)行官,在國際金融投資領域擁有超過20年的跨國工作經驗,對銀行消費信用業(yè)務的建立及亞洲銀行業(yè)的發(fā)展有獨到見解,曾榮獲“2012滬上十大金融創(chuàng)新人物”、“2013年中國互聯網金融十大領軍人物”稱號。
黃文雄先生 陸金所副總經理
歷任興業(yè)銀行廣州分行副行長十余年,在金融投資領域擁有豐富的工作經驗,特別對新興業(yè)務包括資產管理,產品創(chuàng)設,金融創(chuàng)新及金融互聯網尤為熟悉,受到市場金融同業(yè)及總行的高度認可。
毛進亮先生 陸金所副總經理
現任陸金所副總經理。1993年加入平安,歷任平安證券信息技術部總經理助理,平安集團信息管理部總經理助理,平安科技總經理助理、副總經理,平安產險副總經理。在互聯網技術和研發(fā)方面經驗豐富,業(yè)績突出。
鄭錫貴先生 陸金所副總經理兼首席財務執(zhí)行官
鄭錫貴先生曾任復興資本董事總經理,激動網CEO,復興集團副CFO,北京開拓天際信息有限公司總裁,eBay中國首席運營官、首席財務官,PayPal中國首席運營官,AT&T財務總監(jiān)、艾森哲高級咨詢顧問等,美國注冊會計師。
潘飚先生 陸金所副總經理兼首席營銷官
潘飚先生在加入陸金所之前,任職一號店網站運營和銷售副總裁,負責一號店網站運營以及市場營銷工作;在此之前還任職騰訊電商--易迅網副總裁,負責易迅網運營中心搭建與管理。從零構建了整個市場營銷運營體系,樹立電商行業(yè)標桿性服務標準,易訊網成為2013年中國B2C網站前3名。另外,潘先生也先后在商泰網、和記黃埔以及家樂福等公司擔任過重要職務,在零售業(yè)運營和管理方面經驗豐富,業(yè)績突出。
聯系電話:400-866-6618
聯系地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號13樓

交易所新增科創(chuàng)公司債品種,5月份公司債發(fā)行規(guī)模環(huán)比下降,公募和私募利差走勢分化
信用級別方面,5月份交易所AA+級以上主體發(fā)債占比74%,AAA級占比提升。

根據上海證券交易所和深圳證券交易所公司債券項目信息平臺的公開信息,2022年5月終止的債券項目(小公募、私募債和ABS)金額合計為97億元,終止項目數量6只。

上交所公司債審核規(guī)則及1-6號指引集齊,本次解讀新發(fā)布的5號和2號指引
如果了解《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡稱“審核規(guī)則”)的相關內容,再看這個指引就會容易的多。

2022年5月20日,上海證券交易所印發(fā)了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號——科技創(chuàng)新公司債券》,

公募REITs進入快速發(fā)展新階段,兩單保障性租賃住房REITs項目正式上報
兩單保障性租賃住房REITs項目正式上報滬深交易所,備受關注的保障性租賃住房REITs迎來重大突破。

5月20日,上交所發(fā)布了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號——科技創(chuàng)新公司債券

“平安掘金 一拍即合”——平安銀行&重金所5.26零售資產專場推介會即將登場
5月26日,平安銀行將聯手重慶金融資產交易所(CQFAE),舉辦2022年首期零售線上推介會。

發(fā)行規(guī)模有所收縮,發(fā)行利差整體下行——一季度城投債市場回顧與展望
受滬深交易所審核趨嚴影響,城投企業(yè)公司債發(fā)行規(guī)模及凈融資規(guī)模呈收縮態(tài)勢,區(qū)縣級城投債凈融資下降幅度較大。

2022年4月29日,上海證券交易所印發(fā)了《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——審核重點關注事項》。

根據上海證券交易所和深圳證券交易所公司債券項目信息平臺的公開信息,2022年4月終止的債券項目金額合計為82億元,終止項目數量6個。

滬深交易所就公司債分別發(fā)布了四項制度,內容基本差不多。下面以上交所的四項制度為例,分享一下筆者的解讀。

在房地產行業(yè),同樣存在“業(yè)績洗澡”的情況。如今這種“業(yè)績洗澡”做法,已導致泰禾等迅速接獲了交易所下發(fā)的關注函。

滬深兩市交易所同時發(fā)布了對REITs新購入基礎設施項目業(yè)務指引的公開征求意見稿,也就是傳說中的擴募規(guī)則。

4月15日晚,滬深交易所分別就基礎設施公募REITs擴募規(guī)則向全社會公開征求意見,此次擴募規(guī)則的發(fā)布是政策的快速落地

對《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號——破產重整等事項》的解讀
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——破產重整等事項》在2022年3月31日發(fā)布,內容基本一致,重點都是對上市公司的破產重整事項加以監(jiān)管指引。










