作者：王麗娜律師

來(lái)源：娜樣時(shí)光（ID：gh_efdaba7151ad）

去年9月份，監(jiān)管部門對(duì)P2P的高管統(tǒng)一采取了邊控措施，這么長(zhǎng)時(shí)間過(guò)去了，這個(gè)措施解沒(méi)解，有什么辦法，成為很多P2P高管焦慮的問(wèn)題。

(1)什么是邊控？

邊控，法規(guī)條文中一般表述為限制出境。

邊控是為了防止有關(guān)外國(guó)人或者中國(guó)公民借出境逃避法律責(zé)任，給境內(nèi)的國(guó)家、集體或個(gè)人財(cái)產(chǎn)等帶來(lái)重大損失，通過(guò)法定程序在國(guó)邊境口岸對(duì)之采取限制出境的一種保全措施。

(2)哪些機(jī)關(guān)可以啟動(dòng)邊控措施？

根據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)及部門規(guī)章等的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、監(jiān)察委、人民法院、人民檢察院及其他政府部門在符合要求的情況下均可啟動(dòng)邊控措施，但邊控措施的執(zhí)行機(jī)關(guān)只有公安機(jī)關(guān)和人民法院、人民檢察院。

公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、監(jiān)察委及其他政府部門需要對(duì)有關(guān)涉案人員、被認(rèn)為出境后將對(duì)國(guó)家安全造成危害或被認(rèn)為出境后將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的人員采用邊控措施的，由省級(jí)機(jī)關(guān)審批通過(guò)，由同級(jí)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行；其中銀行、保險(xiǎn)、證券業(yè)違法、違規(guī)案件的相關(guān)涉案人員，一般由銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由公安部執(zhí)行。

人民法院、人民檢察院對(duì)于其認(rèn)定的犯罪嫌疑人或有其他違反法律的行為尚未處理并需要追究法律責(zé)任的，人民法院對(duì)于有未了結(jié)民事案件的，由人民法院或人民檢察院決定限制出境并按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，同時(shí)通報(bào)同級(jí)公安機(jī)關(guān)。

P2P高管的邊控需要省級(jí)主管部門報(bào)送省級(jí)公安部門，經(jīng)省級(jí)公安部門批準(zhǔn)后方才執(zhí)行邊控措施。

(3)什么人會(huì)被邊控？

有人有誤區(qū)，認(rèn)為被邊控的人一定是涉及嚴(yán)重的犯罪行為，其實(shí)不是這樣的，被邊控的人不一定是刑事罪犯或者犯罪嫌疑人，除了刑事罪犯、刑事犯罪嫌疑人外，有未了結(jié)的民事案件、有拖欠稅款未繳納、有正在查處的行業(yè)違規(guī)行為、有正在查處的其他違法行為等均可能被邊控。

大致來(lái)說(shuō)，邊控人員有以下幾類：

1、被判處刑罰尚未執(zhí)行完畢，或者屬于刑事案件被告人、犯罪嫌疑人的；

2、有其他違反法律的行為尚未處理，公安機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院限制出境的；

3、有正在查處的違法、違規(guī)行為，有關(guān)主管部門決定不準(zhǔn)出境的；

4、有未了結(jié)的民事案件，人民法院決定不準(zhǔn)出境的；

5、可能危害國(guó)家安全和利益，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門決定不準(zhǔn)出境的；

6、因非法出境、非法居留、非法就業(yè)被其他國(guó)家遣返，未滿不準(zhǔn)出境規(guī)定年限的；

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)出境的其他情形。

被邊控的P2P高管不等于犯罪嫌疑人，為查清事實(shí)，查處有關(guān)違法、違規(guī)行為，有關(guān)主管部門可決定對(duì)相關(guān)涉及人員采取邊控措施。被邊控的P2P高管會(huì)不會(huì)成為犯罪嫌疑人，最終取決于平臺(tái)是否具有犯罪事實(shí)以及高管個(gè)人是否參與犯罪活動(dòng)。

對(duì)P2P高管進(jìn)行邊控，其目的之一還在于督促平臺(tái)積極主動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)，因此，請(qǐng)大家放輕松，把精力放在手頭的工作上，努力推動(dòng)平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)化解工作，只有平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)化解了，個(gè)人的責(zé)任才可能免除或減輕。

(4)邊控有什么影響？

除被判處刑罰服刑人員的人身自由、政治權(quán)利被限制外，其他被邊控的人員在境內(nèi)的權(quán)利并不會(huì)受到影響，采取邊控措施不影響被邊控人員在境內(nèi)的政治權(quán)利、人身自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

除不能出境外，被邊控P2P高管的人身自由不受限制，其正常的工作也不會(huì)受到影響，仍可繼續(xù)進(jìn)行平臺(tái)運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)追索、債權(quán)清償?shù)裙ぷ鳌Ｍ瑫r(shí)個(gè)人的其他權(quán)利也不會(huì)受到影響，其依據(jù)法律、法規(guī)享有的各項(xiàng)政治、人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利不受干涉和限制，并依法受到法律保護(hù)。

(5)邊控時(shí)間是多長(zhǎng)？

邊控的時(shí)間最短一個(gè)月，最長(zhǎng)一年，之前首次邊控以三個(gè)月居多，今年起首次邊控以六個(gè)月居多。如果涉及的刑事、民事及其他違法、違規(guī)行為尚未了結(jié)，經(jīng)相關(guān)申請(qǐng)、審批程序后，可繼續(xù)邊控，邊控可多次續(xù)控，直到涉及的刑事、民事及其他違法違規(guī)行為了結(jié)、犯罪嫌疑解除或服刑期滿或所掌握的機(jī)密失效。如未進(jìn)行續(xù)控，則邊控解除。

(6)邊控有解無(wú)解？

如前所述，在涉及的刑事、民事及其他違法違規(guī)行為了結(jié)、犯罪嫌疑解除或服刑期滿或所掌握的機(jī)密失效等情形下，邊控措施可解除。解除路徑按照之前布控路徑進(jìn)行，經(jīng)申請(qǐng)、審批、執(zhí)行程序后，邊控方可解除。

已被邊控的P2P高管解除邊控，亦遵循此標(biāo)準(zhǔn)和路徑，需經(jīng)省級(jí)主管部門提請(qǐng)、省級(jí)公安部門批準(zhǔn)，方可解除邊控。

在當(dāng)前P2P風(fēng)險(xiǎn)積聚的形勢(shì)下，已邊控且不滿足上述解除條件的P2P高管基本解除無(wú)望，即便是離職、變更工商登記也不能解除。

據(jù)悉，北京市P2P高管解除邊控，必須平臺(tái)所在區(qū)同意，然后由區(qū)金融辦出函向市金融局申請(qǐng)，市金融局黨委開(kāi)會(huì)研究，后報(bào)公安局報(bào)審，公安局審批完成后才能解除限制。

附：現(xiàn)行有效的法律文件

一、法律

1、中華人民共和國(guó)出境入境管理法

2、中華人民共和國(guó)民事訴訟法

3、中華人民共和國(guó)監(jiān)察法

4、中華人民共和國(guó)反恐怖主義法

二、行政法規(guī)

1、中華人民共和國(guó)出境入境邊防檢查條例

2、中華人民共和國(guó)公民出境入境管理法實(shí)施細(xì)則

三、部門規(guī)章

1、中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕88號(hào)）

2、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、公安部關(guān)于加強(qiáng)協(xié)作配合共同打擊保險(xiǎn)領(lǐng)域違法犯罪行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕87號(hào)）

3、商務(wù)部、外交部、信訪局關(guān)于做好外派勞務(wù)人員來(lái)信來(lái)訪工作的函（商合函〔2009〕51號(hào)）

4、公安部出入境管理局關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國(guó)出入境通行證簽發(fā)管理工作規(guī)范》的通知（公境出〔2007〕2223號(hào)）

5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、公安部、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中華人民共和國(guó)海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知（證監(jiān)發(fā)[2006]128號(hào)）

6、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在打擊證券期貨違法犯罪中加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作的通知（2006年3月2日　證監(jiān)發(fā)[2006]17號(hào)）

7、公安部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在查處金融違法犯罪案件中加強(qiáng)協(xié)作配合的通知（公通字[2001]60號(hào)　2001年7月5日）

8、國(guó)家稅務(wù)總局、公安部關(guān)于印發(fā)《阻止欠稅人出境實(shí)施辦法》的通知（國(guó)稅發(fā)[1996]215號(hào)　1996年12月17日）

9、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行阻止欠稅人出境實(shí)施辦法的通知（１９９６年１１月２９日）

10、監(jiān)察部、公安部關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦案件中公安機(jī)關(guān)予以協(xié)助配合的問(wèn)題的通知（監(jiān)發(fā)[1989]31號(hào)）

11、公安部關(guān)于執(zhí)行中國(guó)公民出境入境管理法及實(shí)施細(xì)則若干問(wèn)題的說(shuō)明（１９８７年２月１９日）

四、司法解釋

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部印發(fā)《關(guān)于依法限制外國(guó)人和中國(guó)公民出境問(wèn)題的若干規(guī)定》的通知（1987年3月10日　[1987]公發(fā)16號(hào)）

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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原標(biāo)題： 致P2P圈里人：邊控是個(gè)啥？