來源：資產(chǎn)界

作者：資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人 蔣陽兵

一、債權(quán)人委員會(huì)的必要性

債權(quán)人會(huì)議因其全體債權(quán)人參與議事的制度設(shè)計(jì)，議事成本較高，要充分行使職權(quán)在客觀上困難極大，且債權(quán)人會(huì)議為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，難以對(duì)破產(chǎn)程序中出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督。因此，在債權(quán)人會(huì)議之外，可另設(shè)債權(quán)人委員會(huì)來代表全體債權(quán)人承擔(dān)日常性監(jiān)督職責(zé)。

二、債權(quán)人委員會(huì)的設(shè)立與組成

債權(quán)人委員會(huì)是債權(quán)人會(huì)議的常設(shè)機(jī)構(gòu)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十七條“債權(quán)人會(huì)議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)。債權(quán)人委員會(huì)由債權(quán)人會(huì)議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會(huì)代表組成。債權(quán)人委員會(huì)成員不得超過九人。債權(quán)人委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。”之規(guī)定，設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)是一項(xiàng)權(quán)利，可設(shè)定也可不設(shè)定，是否設(shè)立由債權(quán)人根據(jù)實(shí)際情況以決議的方式來確定。《上海市高級(jí)人民法院破產(chǎn)審判工作規(guī)范指引（試行）》則規(guī)定簡(jiǎn)易審理程序的破產(chǎn)案件一般不設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)。

另根據(jù)規(guī)定債權(quán)人委員會(huì)應(yīng)由兩類人員組成：一是債權(quán)人代表；二是一名破產(chǎn)企業(yè)的職工代表或者工會(huì)代表。債權(quán)人委員會(huì)的成員人數(shù)限定為9人以下，并且必須經(jīng)過人民法院的書面決定認(rèn)可。

三、債權(quán)人委員會(huì)的職責(zé)與議事規(guī)則

《企業(yè)破產(chǎn)法》對(duì)債權(quán)人委員會(huì)職責(zé)規(guī)定的較為概括，即第六十八條之規(guī)定：“債權(quán)人委員會(huì)行使下列職權(quán)：（一）監(jiān)督債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理和處分；（二）監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配；（三）提議召開債權(quán)人會(huì)議；（四）債權(quán)人會(huì)議委托的其他職權(quán)。債權(quán)人委員會(huì)執(zhí)行職務(wù)時(shí)，有權(quán)要求管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員對(duì)其職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)作出說明或者提供有關(guān)文件。管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權(quán)人委員會(huì)有權(quán)就監(jiān)督事項(xiàng)請(qǐng)求人民法院作出決定；人民法院應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)作出決定。”

最高人民法院于2019年3月28日發(fā)布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（三）》對(duì)債權(quán)人委員會(huì)的授權(quán)范圍、議事規(guī)則等方面進(jìn)行了進(jìn)一步明確。如第十三條規(guī)定：“債權(quán)人會(huì)議可以依照企業(yè)破產(chǎn)法第六十八條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，委托債權(quán)人委員會(huì)行使企業(yè)破產(chǎn)法第六十一條第一款第二、三、五項(xiàng)規(guī)定的債權(quán)人會(huì)議職權(quán)。債權(quán)人會(huì)議不得作出概括性授權(quán)，委托其行使債權(quán)人會(huì)議所有職權(quán)。”即債權(quán)人委員會(huì)的職權(quán)可以來自債權(quán)人會(huì)議的授權(quán)，但授權(quán)的范圍不能超過《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十一條規(guī)定的債權(quán)人會(huì)議本身的職權(quán)范圍，且對(duì)于《企業(yè)破產(chǎn)法》明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會(huì)議表決通過的事項(xiàng)或?qū)儆趥鶛?quán)人會(huì)議的職權(quán)不宜交由債權(quán)人委員會(huì)行使。《上海市高級(jí)人民法院破產(chǎn)審判工作規(guī)范指引（試行）》中則規(guī)定，債權(quán)人委員會(huì)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十八條的規(guī)定行使職權(quán)，債權(quán)人會(huì)議委托債權(quán)人委員會(huì)行使其他職權(quán)的，不得對(duì)其職權(quán)作概括性授權(quán)。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十七條只對(duì)債權(quán)人委員會(huì)的組成人員及人數(shù)要求作了規(guī)定，并未規(guī)定其如何行使職權(quán)。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（三）》第十四條中規(guī)定：“債權(quán)人委員會(huì)決定所議事項(xiàng)應(yīng)獲得全體成員過半數(shù)通過，并作成議事記錄。債權(quán)人委員會(huì)成員對(duì)所議事項(xiàng)的決議有不同意見的，應(yīng)當(dāng)在記錄中載明。債權(quán)人委員會(huì)行使職權(quán)應(yīng)當(dāng)接受債權(quán)人會(huì)議的監(jiān)督，以適當(dāng)?shù)姆绞较騻鶛?quán)人會(huì)議及時(shí)匯報(bào)工作，并接受人民法院的指導(dǎo)。”為了提高決策效率，司法解釋規(guī)定決議的通過以人數(shù)過半即可，且應(yīng)當(dāng)接受債權(quán)人會(huì)議的監(jiān)督與法院的指導(dǎo)。

四、債權(quán)人委員會(huì)接收?qǐng)?bào)告的事項(xiàng)

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十九條之規(guī)定，管理人實(shí)施下列行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會(huì)：（1）涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓；（2）探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓；（3）全部庫存或者營業(yè)的轉(zhuǎn)讓；（4）借款；（5）設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保；（6）債權(quán)和有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓；（7）履行債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人均未履行完畢的合同；（8）放棄權(quán)利；（9）擔(dān)保物的取回；（10）對(duì)債權(quán)人利益有重大影響的其他財(cái)產(chǎn)處分行為。未設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)的，管理人實(shí)施上述規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告人民法院。

【熱點(diǎn)問題探究】

當(dāng)依法申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人過多時(shí)，如何開展債權(quán)人會(huì)議？

依法申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人為債權(quán)人會(huì)議的成員，有權(quán)參加債權(quán)人會(huì)議，享有表決權(quán)，但這些債權(quán)人數(shù)量龐大時(shí)，債權(quán)人會(huì)議的召開則會(huì)比較困難。因此，最高人民法院《關(guān)于推進(jìn)破產(chǎn)案件依法高效審理的意見》第十條規(guī)定：“第一次債權(quán)人會(huì)議可以采用現(xiàn)場(chǎng)方式或者網(wǎng)絡(luò)在線視頻方式召開。人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十四條的規(guī)定，在通知和公告中注明第一次債權(quán)人會(huì)議的召開方式。經(jīng)第一次債權(quán)人會(huì)議決議通過，以后的債權(quán)人會(huì)議還可以采用非在線視頻通訊群組等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式召開。債權(quán)人會(huì)議以非現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，管理人應(yīng)當(dāng)核實(shí)參會(huì)人員身份，記錄并保存會(huì)議過程。”第十一條規(guī)定：“債權(quán)人會(huì)議除現(xiàn)場(chǎng)表決外，可以采用書面、傳真、短信、電子郵件、即時(shí)通信、通訊群組等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。管理人應(yīng)當(dāng)通過打印、拍照等方式及時(shí)提取記載表決內(nèi)容的電子數(shù)據(jù)，并蓋章或者簽字確認(rèn)。管理人為中介機(jī)構(gòu)或者清算組的，應(yīng)當(dāng)由管理人的兩名工作人員簽字確認(rèn)。管理人應(yīng)當(dāng)在債權(quán)人會(huì)議召開后或者表決期屆滿后三日內(nèi)，將表決結(jié)果告知參與表決的債權(quán)人。”

在信息技術(shù)發(fā)達(dá)的時(shí)期，采取網(wǎng)絡(luò)在線視頻等靈活方式來完成會(huì)議的召開以及表決等，能夠產(chǎn)生與現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議同等的效果，還能為各方當(dāng)事人節(jié)省時(shí)間和成本，更好地維護(hù)債權(quán)人的權(quán)利，提高破產(chǎn)效率，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)代破產(chǎn)制度中予以肯定。如在處理海航集團(tuán)系列破產(chǎn)重整案件中，涉及到債權(quán)人達(dá)上萬人，債權(quán)人會(huì)議均是在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)線上進(jìn)行，取得了很好的效果。

【相關(guān)規(guī)定】

《上海市高級(jí)人民法院破產(chǎn)審判工作規(guī)范指引（試行）》（節(jié)選）

（滬高法民二【2018】9 號(hào)    2018年8月31日發(fā)布）

12.債權(quán)人委員會(huì)的組成和職權(quán)。債權(quán)人會(huì)議可以根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)及其成員。簡(jiǎn)化審理程序的破產(chǎn)案件一般不設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)。債權(quán)人委員會(huì)應(yīng)當(dāng)接受人民法院、債權(quán)人會(huì)議的監(jiān)督，對(duì)債權(quán)人會(huì)議負(fù)責(zé)。債權(quán)人委員會(huì)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十八條的規(guī)定行使職權(quán)，債權(quán)人會(huì)議委托債權(quán)人委員會(huì)行使其他職權(quán)的，不得對(duì)其職權(quán)作概括性授權(quán)。

13.債權(quán)人委員會(huì)議事規(guī)則。債權(quán)人委員會(huì)表決實(shí)行一人一票，所議事項(xiàng)應(yīng)獲得全體成員過半數(shù)通過，并制作會(huì)議記錄，對(duì)所議事項(xiàng)的決議有不同意見的，應(yīng)當(dāng)在記錄中載明。

14.管理人實(shí)施財(cái)產(chǎn)處分行為的報(bào)告。管理人實(shí)施《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十九條規(guī)定的財(cái)產(chǎn)處分行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會(huì)，債權(quán)人委員會(huì)可以依照《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十八條第二款、第三款的規(guī)定，要求管理人對(duì)處分行為作出相應(yīng)說明或者提供有關(guān)文件，債權(quán)人委員會(huì)認(rèn)為管理人實(shí)施財(cái)產(chǎn)處分行為不當(dāng)?shù)模梢哉?qǐng)求人民法院責(zé)令管理人停止財(cái)產(chǎn)處分行為。

未設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)的，管理人實(shí)施財(cái)產(chǎn)處分行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告人民法院，人民法院認(rèn)為管理人實(shí)施財(cái)產(chǎn)處分行為不當(dāng)?shù)模梢载?zé)令管理人停止財(cái)產(chǎn)處分行為。

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